mssect397mssect mssect2mssect

Возврат денежных средств


Участник клиринга может выводить денежные средства, зачисленные на счета НКЦ в качестве обеспечения и/или в результате исполнения нетто-требования, на свои счета или на счета своих клиентов.

Для этого Участнику клиринга необходимо предварительно зарегистрировать реквизиты такого счета в НКЦ в качестве реквизитов Счета для возврата обеспечения в соответствии с требованиями Правил клиринга.

Документы в электронном виде, формируемые Участником клиринга самостоятельно или с использованием системы WEB-клиринг, направляются по ЭДО.

Документы в бумажной форме направляются по адресу: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, д.13, главный вход. 

1.     Регистрация счета для возврата обеспечения

Возможность регистрации Счета для возврата обеспечения в иностранной валюте:

 

на счет Участника клиринга

на счет клиента Участника клиринга

УК-резидент

УК-нерезидент

Клиент-резидент

Клиент-нерезидент

кредитная орг-я

некредитная орг-я

Вывод в банк на территории РФ

Да

Да

Да

Да

Да

Вывод в банк за пределами территории РФ

Да

Нет

Да

Нет

Да

Письмо Банка России об осуществлении валютных операций

Для регистрации Счета для возврата обеспечения Участник клиринга направляет в НКЦ:

·         PAYPROPRQ в виде электронного документа

·         или Заявление на регистрацию Счета для возврата обеспечения в виде бумажного документа (для валютного рынка).

Сроки регистрации нового Счета для возврата:

·         Счет для возврата в российских рублях, принадлежащий Участнику клиринга – не позднее следующего дня, после получения соответствующего заявления;

·         Регистрация Счета для возврата, принадлежащего клиенту Участника клиринга, или Счета для возврата в иностранной валюте требует дополнительного контроля и может занимать более одного дня.

НКЦ планирует реализовать направление Участнику клиринга уведомления о регистрации (или невозможности регистрации) Счета для возврата. Новые реквизиты Счета для возврата будут действовать с момента направления данного уведомления Участнику клиринга (при условии регистрации Счета для возврата НКЦ).

Получить список зарегистрированных на текущий момент Счетов для возврата можно, направив в НКЦ по ЭДО Запрос отчета о Расчетных кодах – CODEINFORQ. В ответ НКЦ направляет Участнику клиринга Отчет о Расчетных кодах и реквизитах Счетов для возврата CCX98.

В случае изменения отдельных реквизитов счета (например, в случае изменения наименования Участника клиринга, его ИНН, БИК, номера корсчета или смены отделения банка), зарегистрированного ранее в НКЦ в качестве Счета для возврата, Участнику клиринга следует предоставить в НКЦ по ЭДО запрос PAYPROPRQ, содержащий информацию о новых реквизитах счета.

В случае наличия большого количества зарегистрированных в НКЦ Счетов для возврата средств на фондовом рынке, реквизиты которых необходимо изменить, Участник клиринга может предоставить в НКЦ Заявление на изменение реквизитов Счета для возврата денежных средств.

2.     Возврат обеспечения

Возврат денежных средств осуществляется на основании:

·         Запроса на возврат обеспечения

·         Постоянного поручения на возврат обеспечения

Участник клиринга направляет в НКЦ Запрос на возврат обеспечения: в российских рублях – RURRETURN, в иностранной валюте – CURRETURN. Запрос на возврат обеспечения обрабатывается в соответствии с Временным регламентом на соответствующем рынке: российских рублей и долларов США с 09:30 до 20:00, других иностранных валют – до наступления cut-off time по соответствующей валюте. 

Запросы на возврат обеспечения RURRETURN и CURRETURN не обрабатываются, если реквизиты счета, указанного в запросе, не были предварительно зарегистрированы в НКЦ в качестве реквизитов Счета для возврата обеспечения.

Вид суммы

Порядок исполнения возврата

Возврат указанной в запросе суммы

·         при достаточности средств – запрос исполняется сразу;

·         при недостаточности средств предпринимается попытка возврата – до cut-off time по соответствующей валюте;

·         при недостаточности средств для возврата непосредственно перед cut-off time – запрос не исполняется

Возврат максимально доступной суммы (действует для фондового и валютного рынков) 

·         запрос исполняется сразу после получения, в максимально возможной сумме*;

·         при недостаточности средств – запрос не исполняется, повторных попыток возврата не производится

Для Расчетного кода Единого пула максимально возможная сумма обеспечения вычисляется с учетом требования, чтобы Единый лимит по Расчетному коду на фондовом рынке не стал отрицательным. В Запросе на возврат обеспечения необходимо указать Идентификатор на фондовом рынке. Функционал реализован с 02.11.2018г.

*
При наличии поданного Запроса на депонирование / Постоянного поручения на депонирование по Расчетному коду, указанному в Запросе на возврат обеспечения, максимально возможная сумма уменьшается на сумму, указанную в Запросе на депонирование / Постоянном поручении на депонирование.

Возврат в размере Расчетной позиции


Для автоматического возврата средств по итогам расчетов на фондовом и валютном рынках Участник клиринга направляет в НКЦ Постоянное поручение на возврат денежных средств (ПВДС):

·         RQ_SETRET в виде электронного документа

·         или в виде бумажного документа (для валютного рынка)

Вид суммы

Порядок исполнения возврата

Возврат суммы в размере Итогового нетто-требования без учета комиссионного вознаграждения

·         при достаточности средств – ПВДС исполняется сразу после расчета нетто-обязательств / нетто-требований;

·         при недостаточности средств предпринимается попытка возврата – до cut-off time по соответствующей валюте;

·         при недостаточности средств для возврата непосредственно перед cut-off time – ПВДС исполняется частично (в размере доступной суммы);

·         при невозможности исполнить ПВДС частично – ПВДС не исполняется

Возврат средств в размере Итогового нетто-требования

·         при достаточности средств – ПВДС исполняется сразу после расчета нетто-обязательств / нетто-требований, для рублей - после определения комиссионных вознаграждений;

·         при недостаточности средств предпринимается попытка возврата – до cut-off time по соответствующей валюте;

·         при недостаточности средств для возврата непосредственно перед cut-off time – ПВДС исполняется частично (в размере доступной суммы);

·         при невозможности исполнить ПВДС частично – ПВДС не исполняется

Возврат средств в размере всей доступной суммы денежных средств

·         ПВДС исполняется непосредственно перед cut-off time по соответствующей валюте в максимально возможном размере, с учетом требования, чтобы Единый лимит по Расчетному коду не стал отрицательным*;

·         при недостаточности средств – ПВДС не исполняется

Для Расчетного кода Единого пула максимально возможная сумма обеспечения вычисляется с учетом требования, чтобы Единый лимит по Расчетному коду на фондовом рынке не стал отрицательным. В Постоянном поручении на возврат обеспечения необходимо указать Идентификатор на фондовом рынке. Функционал реализован с 15.10.2018г.

* При наличии поданного Запроса на депонирование / Постоянного поручения на депонирование по Расчетному коду, указанному в ПВДС, максимально возможная сумма уменьшается на сумму, указанную в Запросе на депонирование / Постоянном поручении на депонирование.

Для отмены ПВДС следует направить в НКЦ электронный документ на отмену ПВДС –
RQ_DELRET.  

Коды сообщений

3.     Запросы на депонирование

21.08.2018 реализован сервис «Запрос на депонирование», данный сервис позволяет указать сумму денежных средств, которую необходимо оставить в составе Обеспечения, при исполнении НКЦ Запросов на возврат Обеспечения и/или Постоянных поручений на возврат Обеспечения. Презентация


Контакты:

·        по всем вопросам о Счете для возврата, о предоставлении бумажных документов,  по подключению к Web-клиринг, заполнению форм в Web-клиринге, по кодам ошибок следует обращаться к Вашему персональному менеджеру по тел. +7 (495) 363-32-32;

·        по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг НКЦ по e-mail: ps@moex.com.